Quản lý quỹ đầu tư Đỏ và Công ty Biển Đông bị phạt về chứng khoán

(NCPLĐTO) – UBCKNN vừa có quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Quản lý quỹ đầu tư Đỏ và Công ty TNHH Đầu tư và Tư vấn quản lý Biển Đông.

Ngày 14/11/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 470/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Quản lý Quỹ đầu tư Đỏ (Phòng 4, lầu 9, The Landmark, số 5B Đường Tôn Đức Thắng, phường Bến Nghé, Quận 1, TPHCM).

Theo đó, Quản lý Quỹ đầu tư Đỏ bị phạt tiền 85 triệu đồng do không tách biệt về trụ sở với các tổ chức khác. Cụ thể, Quản lý Quỹ Đầu tưĐỏ đăng ký trụ sở chính tại Phòng 4, lầu 9, The Landmark, số 5B Đường Tôn Đức Thắng, phường Bến Nghé, Quận 1, TPHCM. Tuy nhiên địa chỉ này đồng thời là địa chỉ trụ sở chính của Công ty TNHH Tư vấn Đỏ tại Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số 0317063961 cấp ngày 10/8/2023

Cùng ngày, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 469/QĐ-XPVPHC vềviệc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Đầu tư và tư vấn quản lý Biển Đông (Phòng 706 tầng 7, Tòa nhà 362 Phố Huế, Phường Phố Huế, Quận Hai Bà Trưng, Thành phố Hà Nội) số tiền 85 triệu đồng.

Nguyên nhân do Công ty TNHH Đầu tư và tư vấn quản lý Biển Đông đã có hành vi vi phạm hành chính không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Công ty không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với: Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2021, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2021, BCTC bán niên 2021, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020, BCTC năm 2020, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021.